安徽省婚前医学检查管理办法

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论指纹检验中的假定

山东省菏泽市人民检察院
王义然 程连栋


科学知识告诉我们，一切检验过程都是以确认研究对象是否属于某事物或者是否具有某种属性为目的的判定过程，都需要把被检客体与一个已知确定的事物作比较。因而．检验成败的关健是如何正确选择可供比较的参照物。人们日常使用的测量工具、仪器仪表以及国家制定的各种性能、参数标准等，都是比较参照物，而且都是为了满足不同检验的需要人为设定的。指纹检验也不能例外。本文所说的指纹假定，就是为了正确无遗地发现指纹细节特征，系统条理地完成指纹检验过程,对指纹检验的比较参照物所作的人为设定。现就有关问题论述如下：
一、提出指纹假定的思维过程
在科学研究中，判定研究对象是否属于某事物，最简单的方法就是把研究对象与这一事物的定义相对照。指纹假定的提出，也是从为指纹特征下定义并直接运用定义寻找指纹特征开始考虑的。长期以来，痕检人员在指纹检验中一直沿用九种指纹特征，名称分别是起点、终点、分歧、结合．小钩、小桥、小眼、小点、小棒。近年来，人们加强了指纹特征的开发研究，把指纹细节特征扩展到包括隆凸、陷凹、断续、曲折、分离、贴近等在内的二十多种。如此零乱繁多的指纹特征，怎样下一个统一的定义？形式逻辑知识告诉我们。对概念下定义，就要把研究对象的主要之点加以概括。因此，要对指纹特征下定义，首先应当找到所有特征的共同点。从理论上讲，特征是特性的外在表现，而特性是一事物区别于他事物的固有属性。要确认一事物的特征，就必领把
一事物与他事物作比较，即要找到一个可比的参照物。我们可以这样考虑，每一种具体的指纹特征，都是与不包含这种特征的指纹形态相对面言的。那么，不包含这种特征的指纹形态，就是发现这种特征的比较参照物。这样，每种具体特征，都对应着一种作为比较参照物的指纹形态。这就是所有具体指纹特征的共同点。把这些共同点概括起来，与指纹特征相对应的，就是不包含指纹检验中所寻求的任何特征的指纹形态．我们不妨把它叫做一般指纹形态。至此，我们就可以下这样一个定义：所谓指纹特征就是被检指纹区别于一般指纹形态的表征，它是被检指纹与一般指纹形态在区域纹线上相互区别的标志。
运用以上定义寻找指纹特征，就是把被捡指纹与一般指纹形态作比较。应当指出的是，这里的一般指纹形态是从若干纹线形态中概括出来的，并不是客观真实存在的，我们只知道它不包含任何一种指纹特征，却不能描绘出它的具体形状。因而还不能直接把它作为比较参照物。但是，我们却可以从宏观布局、微观结构等不同角度，对它的性质做出若人为的设定，这种人为设定就是本文所说的指纹假定。经过这样的处理，被检指纹与一般指纹形态的比较就变成了与各个假定的比较，只要假定提得科学合理，使这种比较可操作，运用定义寻找指纹特征的问题就解决了。
这种人为做出假定研究问题的方法，在许多学科中得到应用。如在理论力学中有小变形假定，假定受力物体变形十分微小，可忽略不计。在会计学中有会计主体假定、会计期间假定、继续经营假定、币值不变假定等。这些假定，有的舍弃了对本学科研究问题形响微小的因素，缩小了研究范围，如小变形假定；有的规定了研究问题的基本立场，指明了进行观察分析的出发点和方向，如会计主体假定；有的把研究对象和研究问题的环境条件理想化，简化了极为复杂、变幻不定的考察背景，如继续经营假定、币值不变假定等。这种方法对推进某些学科的发展起到了重要作用，完全可以应用到指纹检验领域。其实．在以往的指纹检验中，人们也已采用了这种方法，如人为规定左右走向的指纹左为起．右
为止，上下走向的指纹上为起，下为止。有了这样的假定，才有起点与终点之别、分歧和结合之异。提出假定可以为指纹检验提供很多方便，下文将予证明。
二、指纹指定的概念和内容
总结以上思维过程，指纹假定的概念可表述为：所谓指纹假定，就是为了指纹检验的方便，对不包含指纹检验中所寻求的任何特征的指纹形态(一般指纹形态)的属性所作的理想化的人为设定。笔者在认真分析现有全部指纹特征的基础上，提出了以下五个假定：
I、纹线经过假定。这一假定是指假定在捺印区域内的每一条纹线，都是从捺印区域经过的纹线，即从区域外来到区域外去，在区域内，既没有纹线的起点，也没有纹线的终点。按照这一假定，被检指纹的每一个起点和终点都是特征。由于人们习惯上把长度小于1毫米的独立纹线叫小点， 把长度在1至5毫米之间的独立纹线叫小棒，所以，九种特征中的小点和小棒实际上都是起点与终点的组合，只不过二者的起点和终点距离较近罢了。
2、纹线独立假定。这一假定是指假定捺印区域内的每一条纹线都是相对独立的，不与其他任何纹线相交接。按照这一假定，被检指纹的每一个分歧、结合都是特征。而小钩则是较短纹线的分歧或结合，应视为一个分歧或结合与一个起点或终点两种特征的组合。小桥和小眼则都是距离较近的一个分歧与一个结合的组合。其不同点在于小桥是一条纹线的分歧与相邻纹线的结合，而小眼则是一条纹线的分歧与同一纹线的结合。
3、纹线均布假定。这一假定是指假定在捺印区域内的所有纹线都是均匀分布的．即任意两条相邻纹线的距离是处处相等的，任意两组相邻纹线的距离也是相等的。按照这一假定，两条相邻纹线局部的分离或贴近，不同小犁沟宽度的明显差异等都应视为指纹特征。这里相邻纹线的距离，是指两条纹线中心线的距离。
4、纹线等宽假定。这一假定是指假定捺印区域内的每一条纹线其自身宽度是处处相等的，任意两条纹线的宽度也都是相等的。按照这一假定，每条纹线局部存在的细段、粗段、隆凸(局部凸起)、陷凹(局部缺损)和个别纹线明显的过宽、过窄等都应视为指纹特征。传统的九种特征未包括这一类。
5、纹线连续光顺假定。这一假定是指假定捺印区域内的每条纹线都是连续不断的，且其各处弯曲程度变化走势是平缓的。按照这一假定，纹线自身的断续和突如其来的陡弯、折转等都应视为特征。这类特征也被传统所忽视。
三、指纹假定的意义
有了指纹假定，按照定义寻找指纹特征成为可能，使指纹检验更加科学简便。如同在技术测量中找到了一个基准。在研究空间图形中建立了一个三维座标系。五个假定既相区别又相联系，构成有机统一的整体，成为指纹检验工作的重要参考体系。其意义在于：
1 、规范了发现和扩展指纹特征的过程。长期以来，指纹特征没有一个确切的定义，寻找指纹特征没有明确的参照物，无所遵循。痕检人员只能死记住几种传统的特征，在被检指纹中漫无边际的搜索。假定的提出，把指纹特征界为被检指纹与指纹假定的明显差异，使发现指纹特征的过程清楚地表现为把被检指纹与五个假定逐一进行比较的过程，检验工作由漫无边际的搜索规范为按图索骥的追寻，思路清晰，方向明确，可以避免因步骤混乱造成的疏漏。无疑，假定对扩展指纹特征具有同样的规范作用。
2、奠定了指纹特征分类的基础。指纹假定是发现指纹特征的依据，也是对指纹特征进行分类的基础。用假定对指纹特征进行分类有很多优点。首先，这种分类方法有高度的概括性。仅前两个假定就囊括了传统的九种特征，五个假定包容了目前所有的指纹特征，而且还可以运用假定开发出新的特征。其次，这种分类方法具有条理性。每一个假定便对应着一类特征，使杂乱无章的特征变得井然有序，各有归属，便于人们掌握和记忆。其三，这种分类方法具有层次性。运用假定可以把指纹特征分为基本和派生两个层次，直接与某个假定相违背的特征是基本特征，由两个或两个以上的基本特征组合而成的特征是派生特征。传统的九种特征中，只有起点、终点、分歧、结合四种是基本的，其他五种都是派生的。在工作实践中．我们应着重掌握基本特征．派生特征是
难以穷尽也不必穷尽的。按照五个假定对指纹特征进行分类，以基本特征的名称命名，可分为起点终点类、分歧结合类、分离贴近类、隆凸陷凹类、断续曲折类。
3、确立了指纹特征价值评估的尺度。既然指纹特征以被检指纹与指纹假定的差异表现出来，那么特征的价值就应以差异的程度去衡量，差异越大，价值越高。实际上，人们一直在不自觉地遵循这个原则。传统的九种特征(或称四种基本特征)之所以被人们长期沿用，就是因为这些特征与假定之间的差异明显、绝对，只存在质上的是非有无，不存在量上的大小多少，有较高的价值。而分离、贴近、曲折等特征则存在一个与假定差异程度高低的问题，其价值也只能以差异程度的高低去评判。实践中，人们要注意首先采用价值较高的特征，谨慎采用价值较低的特征。
本文从为指纹特征下定义和运用定义寻找指纹特征的目的出发，提出了五个指纹假定。建立了一个参考系统，为发现和扩展指纹特征、对特征进行科学分类和价值评估提出了一种基本方法，是一个新的尝试。希望对从事指纹检验技术研究和应用的工作者能够有所帮助。水平所限，不当之处恐难避免，欢迎批评指正。

国家知识产权局


关于印发《国家知识产权局专利局代办处管理规定》的通知



各有关地方知识产权局、各专利代办处：

　　现将《国家知识产权局专利局代办处管理规定》印发，请遵照执行。

　　特此通知。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年六月十八日



国家知识产权局专利局代办处管理规定

　　第一条 为了适应专利事业发展的需要，加强对国家知识产权局专利局代办处（以下简称代办处）的管理工作，特制定本规定。

　　第二条 代办处是国家知识产权局专利局（以下简称专利局）依据《设立专利代办处申报办法》（国知发管字[2001]第176号）在地方知识产权局设立的专利业务派出机构。代办处主要承担专利局授权或委托的专利业务工作及相关的服务性工作。代办处的工作职能属于执行专利法的公务行为。代办处应设置为独立处室。

　　第三条 专利局和所在地方知识产权局分别负责对代办处的业务指导和行政管理。

　　（一）专利局负责代办处工作职能和业务范围的确定；代办处工作规程的制定和监督执行；代办处人员的业务培训；代办处业务工作补贴款的拨付及使用情况的监督。

　　（二）地方知识产权局负责代办处机构、编制、办公场所的落实及补贴款的使用管理；代办处工作人员的配备和管理；落实专利局对代办处的各项管理规定，保证代办处各项工作正常运行。

　　第四条 地方知识产权局根据相关要求，至少为代办处配备四名大专以上学历的正式工作人员（其中财会人员应为具有会计从业资格证书、初级会计电算化资格证书的会计和出纳各至少一名），并根据业务量的增长依比例增加人员。

　　代办处工作人员必须经专利局培训合格并在专利局初审及流程管理部备案，方可上岗工作。未经备案的代办处工作人员，不得在代办处发出的各种通知书上署名。

　　地方知识产权局应保证代办处人员的相对稳定，每年实行轮岗的人数不得超过已备案人员的三分之一。代办处负责人及其他工作人员发生变动时，应在一周内正式报专利局初审及流程管理部备案。

　　第五条 代办处受专利局委托，依照专利法及其实施细则的规定，受理专利申请、收缴专利费用，从事与专利申请相关事务的查询、咨询等服务性工作，开展专利局授权或委托的其他工作。

　　（一）按照专利申请受理工作规程规定的专利申请受理范围，接收、审核、处理专利申请文件。对符合受理条件的专利申请确定申请日、给出申请号，对专利费用减缓请求书进行审批，发出专利申请受理通知书和费用减缓审批通知书（或费用缴纳通知书）。对不符合受理条件的专利申请文件转交专利局受理处处理。

　　（二）按照专利费用收缴工作规程规定的范围和标准收缴专利费用，确定缴费日，开具专利费用收据。对提供缴费信息不完整，无法开出费用收据的汇款予以退回。

　　专利费用收缴工作应当严格遵守国家财务管理有关规定，加强对收费业务及账务处理方面的管理，保证国家资金的安全。

　　（三）按时完成专利申请和专利费用的数据采集、校对工作。在保证数据准确的前提下，按规定期限分别向专利局受理处、收费处传输数据，邮寄申请文件和票据，转缴收取的专利费用。

　　（四）做好查询、咨询等服务工作。为审查员与申请人远程会晤、申请人和社会公众办理专利文件副本、专利登记簿副本等提供服务。

　　（五）完成专利局授权或委托的其他工作。

　　第六条 代办处应当依法行政，规范管理，积极有效地履行各项职能。

　　（一）代办处应当严格遵守有关法律、法规及国家知识产权局有关规定，并结合自身实际情况，制定相关规章制度，加强管理。建立优良的工作秩序，创造良好的工作环境。

　　（二）代办处正式开展业务工作后，未经批准，不得停止或改变代办处工作职能，应当严格执行专利申请受理工作规程和专利费用收缴工作规程的各项管理规定。

　　在收费工作中严格遵守财务管理制度，不得超范围、超标准收取费用，按规定收取的专利费用应当按期如数上缴，不得擅自挪用、滞留。

　　（三）代办处工作人员在业务工作中要严格执法，依法行政，公正廉洁，不得收取规定之外的任何费用；严格按工作规程操作，自觉遵守保密工作条例，不得泄漏或越权使用未公开的专利申请信息。

　　（四）代办处应当严格按照业务质量管理办法及业务质量标准等规定，强化业务质量管理，建立岗位目标管理责任制，保证高质量、高效率地完成工作任务。

　　（五）代办处应当认真执行自动化系统管理办法，保证业务工作正常运行。当设备或系统发生故障无法使用时，应及时通知专利局初审及流程管理部，并以书面形式报告故障发生的原因及出现的主要问题。

　　第七条 专利局根据业务工作需要，有计划地对代办处工作人员进行培训。培训方式包括：上岗培训、继续教育培训、提高培训。

　　上岗培训是针对新开业代办处人员进行的法律基础知识和业务操作技能的系统培训，经考核合格后发放结业证书（上岗证）。此项培训每年举办两期。

　　继续教育培训是针对代办处在岗工作人员的业务知识的更新培训，每年举办一期。除举办培训班外，还将通过其他形式为代办处人员提供业务学习交流的机会。

　　提高培训侧重对管理人员进行与管理和业务相关知识的扩充，不断提高管理能力和业务水平。此项培训每年举办一期。

　　第八条 专利局根据代办处业务工作情况，每年按季度向代办处拨付业务工作补贴费。

　　（一）固定费用补贴

　　固定费用补贴主要为自动化费,包括设备购置费、设备维护费、耗材使用费等。其中设备购置费包含代办处开业所需设备及更新、增加设备费用。

　　根据年申请受理量，将固定费用补贴划分为以下三档：

　　1．年申请受理量在2万件以下，固定费用补贴为20万元；

　　2．年申请受理量在2万件以上至5万件，固定费用补贴为25万元；

　　3．年申请受理量在5万件以上， 固定费用补贴为30万元。

　　（二）变动费用补贴

　　1．按受理申请件数、收费笔数计算费用。受理发明专利申请按28元/件，受理实用新型、外观设计专利申请按25元/件，收缴专利费用按3元/笔给予补贴。

　　2．按受理申请总件数计算质量奖励费，3元/件。该奖励费根据业务质量情况按月计算，按季度随补贴款发放（计算标准参照业务质量管理办法）。

　　（三）其他业务工作费用补贴

　　由专利局授权或委托代办处开展的其他工作，按实际需要拨付费用补贴。

　　（四）各地方知识产权局应加强对代办处补贴款使用的管理，按照补贴款使用管理规定落实补贴款使用的各项要求，做到专款专用，促进代办处业务工作的开展。

　　（五）专利局对代办处工作负有管理责任的部门，对补贴款使用情况进行监督、检查，督促代办处按年度上报补贴款使用情况，及时解决运行过程中出现的问题。

　　第九条 建立年会制度。每年一季度召开代办处年会，总结上一年度工作，交流工作经验，协调解决有关问题，表彰先进，根据国家知识产权局工作重点布置当年工作任务。定期举办业务研讨会，对业务工作中的难点、热点问题及相关学术问题进行交流。

　　第十条 建立年检制度。专利局办公室和初审及流程管理部对代办处工作进行全面监督，每年会同有关部门对代办处工作进行抽查或全面检查。检查内容包括：相关法律、法规及有关规定的执行情况；岗位、人员的落实情况；业务工作完成情况；补贴款的使用及管理情况等。

　　第十一条 建立奖惩制度。专利局制定先进代办处评选办法，依比例评选年度先进集体及专项奖，在给予精神鼓励的同时，辅以一定物质奖励。

　　地方知识产权局应当根据补贴款使用管理规定，兑现对代办处人员的奖励费用。

　　代办处业务工作、管理工作出现差错或失误，按照业务质量管理办法扣除相应补贴款。

　　对违反本规定，产生恶劣影响并造成损失的，代办处负责人和相关人员应承担相应法律责任，或视具体情况给予行政处罚。

　　对违反本规定的代办处，专利局将对其通报批评、警告，情节严重者，将责令其停止工作进行整顿，直至撤销代办处工作职能。

　　第十二条 为全面了解代办处情况，各代办处应在每年7月份向专利局初审及流程管理部提交上半年工作汇报，每年1月份提交上年度工作总结，具体时间以专利局初审及流程管理部发出的通知为准。

　　第十三条 本规定由国家知识产权局专利局负责解释。

　　第十四条 本规定自2007 年 7月 1 日起施行。原《关于印发〈国家知识产权局专利代办处管理规定〉的通知》（办发〔2005〕7号）同时废止。





2007-06-29