厦门市股票发行管理暂行办法
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厦门市股票发行管理暂行办法
福建省厦门市人民政府
厦门市股票发行管理暂行办法
厦门市人民政府
第一章 总 则
第一条 为促进企业体制改革，保证股票发行公开顺利进行，维护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规和政策，制订本办法。
第二条 厦门市股份有限公司（以下简称公司）发行股票均须遵守本办法，国家法律、法规另有规定的除外。
第三条 股票发行应遵守公开、公平、公正、合法的原则。
第四条 厦门市股票发行主管机关是中国人民银行厦门分行（以下简称主管机关），日常工作由中国人民银行厦门分行金融管理处负责。
第二章 股票
第五条 股票是公司签发的证明股东按其所持股份享有权利和承担义务的书面凭证。
第六条 股票的票面必须载明以下内容：
（一）发行股票的公司的名称、住所；
（二）公司设立登记或新股发行之变更登记的文号及日期；
（三）公司注册资本；
（四）股票种类、每股金额、股票面额；
（五）本次发行的股份数；
（六）股东姓名或名称；
（七）股票号码；
（八）发行日期；
（九）其他需要载明的事项。
股权证除载明上款事项外，还应载明认购与转让范围。
股票由董事长签名，公司盖章后生效。
股票应加具人民银行批准募股的文号及日期；股权证应加具政府授权部门批准募股的文号及日期。
第七条 股票的票面格式须经主管机关认可，并在主管机关指定的印刷厂印制。
第八条 股票原则上实行一手一票制，每股面值为一元，按不同的股票分别确定若干股为一手。
第九条 股票均为记名股票，计值货币为人民币。用外汇购买的人民币特种股票的管理办法另行规定。
第十条 公司可以发行普通股和优先股股票。
第十一条 股份按投资来源分为以下几种（国家另有规定的除外）：
（一）国家股。是指有权代表国家投资的政府部门或机构以国有资产投入公司形成的股份。
（二）法人股。是指境内企业法人以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，或具有法人资格的事业单位和社会团体以国家允许用于经营的资产向公司投资形成的股份。
（三）个人股。是指社会个人或本公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。
（四）外资股。是指外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者以购买人民币特种股票形式向公司投资形成的股份。
第十二条 股票可转让、抵押、继承，但不得退股。
第三章 股票发行方式
第十三条 股票发行可分为公开发行、私募发行和内部发行。
第十四条 公开发行。是指公司以同一条件向社会非特定单位和个人发行。但本公司内部职工享有优先认购权，认购股份不得超过公司向社会公众发行部分的10％。发起人认购的股份自公司成立之日起一年内不得转让。
第十五条 私募发行。是指公司股份由三个以上的发起人（法人）全额认购股份，不向发起人之外的任何人募集股份。公司股权证的转让须在法人之间进行。
第十六条 内部发行。是指公司发行的股份除发起人认购外，其余股份不向社会公众公开发行，而是向其他法人和本公司内部职工发行，其股份形式为股权证。对股权证的管理，由主管机关制定办法另行规定。
第十七条 股票分为按面值发行和滥价发行，不得低于面值发行，公司所确定的发行价格须经主管机关认可。
第四章 股票发行申请
第十八条 企业申请公开发行股票，应符合下列条件：
（一）必须是经国家有关部门批准设立或改组成公司；
（二）生产经营符合国家的产业政策；
（三）财务及经营业绩良好，净资产不低于1000万元；
（四）发起人认缴股份不得低于总股本的35％；
（五）向社会非特定个人公开发行的股份不得少于总股本的25％，主管机关可根据情况提高公开发行股票的比例；
（六）股东人数不少于1000人；
（七）申请企业或发起人在近三年内没有违法行为或损害公众利益的记录。
第十九条 申请公开发行股票须向主管机关报送下列文件、材料：
（一）发行股票申请报告；
（二）政府有关部门批准为公司的文件和公司筹建登记证明；
（三）公司章程；
（四）招股说明书；
（五）有权进行资产评估和验资机构出具的资产评估报告和验资报告。上述报告凡涉及对国有资产评估和验资的，须由国有资产管理部门出具确认文件；
（六）发起人认缴股份的验资报告；
（七）资金运用的可行性报告；
（八）筹资用于固定资产投资的，应提交有关管理部门的批准文件；
（九）经会计师事务所或经济师事务所签证的未来一年的公司盈利预测文件；
（十）主管机关要求的其他文件、材料。
第二十条 申请再次发行股票，须符合下列条件：
（一）前次发行以来经营业绩良好，资金运用属同行业较好水平；
（二）距前次发行的时间不少于一年；
（三）申请发行的新股面值总额不得超过原有注册资本的总额；
（四）所筹资金的运用符合国家产业政策；
（五）有利于证券市场健康发展。
公司连续两年盈利不足以支付股利的，不得再次发行股票。
第二十一条 申请再次发行股票，应向主管机关报送下列文件、材料：
（一）申请再次发行股票的报告；
（二）股东大会通过的增加资本和修改章程的决议；
（三）经会计师事务所或经济师事务所签证的最近一年的财务报表；
（四）资金运用计划，政府有关部门的立项批文，项目可行性报告；
（五）发行方式、价格、范围和数量。
第二十二条 公司派发红股属于扩股。公司派发红股不得超过其公司章程规定的分配比例，并须将股东大会和董事会决议报送主管机关批准后方可执行。
第二十三条 招股说明书须真实、全面地揭示下列事项：
（一）公司名称、住所；
（二）生产经营范围；
（三）公司董事、经理或公司筹委会主要成员简历；
（四）发行股份的目的和理由；
（五）发行股份的总额、种类、数量、每股面额及售价；
（六）发行方式；
（七）发行对象；
（八）公司沿革及未来发展情况，主要任务、财务状况、资产负债总额及构成情况；
（九）经签证的盈利预测；
（十）证券承销商的名称、承销总额及承销方式；
（十一）资金运用计划；
（十二）股东权利义务；
（十三）其他需要说明的事项。
第五章 股票发行审批
第二十四条 股票发行须经主管机关批准，未经批准，禁止发行。
第二十五条 主管机关应在接到申请发行的全部文件后二十天内决定是否批准，不予批准的，应向申请人书面说明理由。
第二十六条 股票发行申请一经批准，发行公司不得变更。如需变更，须经主管机关批准。
第六章 股票的发售和承销
第二十七条 股票公开发售的方式经主管机关确认后实行。
第二十八条 发行公司须在股票发售七天前，在主管机关指定的报刊刊登招股说明书。
第二十九条 股票的公开发行必须由证券经营机构（以下简称证券承销商）承销，承销可采取包销、助销和代销方式。
承销数量超过3000万元（按股票面值计价）的，应有不少于三家证券承销商组成承销团发售。
承销团中的主承销商的承销比例应不超过50％，具体比例由主承销商与各分销商商定。
第三十条 证券承销商每次承销股票的期限不得超过90天，承销期满时尚未出售的股票，按承销合同规定的条款处理。
第三十一条 证券承销商在发售股票前，须将承销合同的副本报送主管机关备案。
第三十二条 股票承销合同应载明下列事项：
（一）合同当事人的名称、住所及法定代表人；
（二）承销方式；
（三）承销股票名称、数量、金额及发行价格；
（四）股票发行的日期；
（五）承销的起止日期；
（六）承销付款的日期及方式；
（七）承销费用的计算及支付方式和支付日期；
（八）剩余股票的退还方法；
（九）违约责任；
（十）其他需要约定的事项。
第三十三条 证券承销商可按实际承销总金额的比例收取费用，其费率标准另定。
第三十四条 证券承销商应在承销期满后或承销的股票全部售完后15天内，向主管机关报送股票承销情况报告书，包括以下内容：
（一）承销经过及数量；
（二）认购人总数；
（三）认购发行额0．5％以上者的名单；
（四）承销期满后由证券商自己认购的数量；
（五）主管机关要求的其他事项。
第三十五条 公司应于发行结束后一个月内，向主管机关报送股票发行结果报告书，包括以下内容：
（一）本次实际发售股票的数量、种类及价格；
（二）股票发售范围及方式；
（三）公司董事、监事、经理及占总股份1％以上的股东名单；
（四）主管机关要求的其他事项。
第七章 证券经营机构
第三十六条 证券经营机构应依据国家有关规定，向证券主管机关提出经营证券业务的申请，经批准后方可经营证券业务。
禁止任何单位和个人未经批准，从事证券业务。
第三十七条 证券经营机构如需在异地设立分支机构，须经主管机关审查通过后，向异地证券主管机关办理申报手续。
第三十八条 证券经营机构如需成为异地证券交易所会员，须经主管机关审查通过后，向异地证券交易所办理申报手续。
第三十九条 证券经营机构如接受本市公司委托，申请异地上市股票，须报主管机关审查通过后，由证券经营机构和公司向异地证券交易所提出上市申请。
第八章 主管机关
第四十条 主管机关的职责：
（一）保护投资者的合法权益；
（二）维护公开、公平、公正的市场原则；
（三）维护股票市场的健康运作；
（四）依法审批和管理股票发行和交易。
第四十一条 主管机关主管下列事项：
（一）股票管理法规的拟订并制订有关实施办法；
（二）股票发行的审批、管理和监督；
（三）股票上市及买卖的监督；
（四）股票登记过户的管理和监督；
（五）审批证券经营机构的设立及对其业务活动的监督；
（六）协调和仲裁证券经营机构之间的争议；
（七）与股份公司运作相关的检查和监督；
（八）股票市场的调查统计和研究分析；
（九）依法查处股票市场活动中的违法行为；
（十）其他有关股票市场的管理。
第四十二条 主管机关的管理人员必须以身作则，遵纪守法，廉洁奉公，按公开、公正、合法的原则有效地进行管理。不得以权谋私，徇私舞弊。
第九章 罚 则
第四十三条 凡未经主管机关批准擅自发行股票、认股权证及其它各种集资券的，由主管机关给予发行人责令其停止违法活动，冻结公司发行证券所筹资金，退还所筹资金本息，并可通知金融机构停止其贷款或处以违法活动所涉及金额5％以下罚款。
第四十四条 发行公司和证券承销商不按主管机关批准的发行范围、数量及发行价格发行的，由主管机关给予责令其退还超过范围及数量的款项，并可对发行公司及承销商分别处以涉及金额5％以下罚款或停止其三年以下的发行及承销资格。
第四十五条 凡经主管机关批准已发行股票的公司，如不按本办法及时并如实向主管机关报送有关材料或向社会公众披露有关资料，可给予以下处罚：
（一）通报批评。
（二）处以一万元以下罚款。
第四十六条 凡未经主管机关批准擅自从事证券经营的机构和个人，给予取缔其非法经营，没收非法所得，并可处以违法活动所涉及金额5％以下罚款。
第四十七条 违反第二十二条规定的，由主管机关处以一万元以上，三万元以下罚款。
第四十八条 违反本办法其他规定的，按有关法律、法规处理。
第四十九条 违反本办法，触犯刑律的，提请司法部门处理。
第十章 附 则
第五十条 本办法由中国人民银行厦门分行负责解释。
第五十一条 本办法自公布之日起实行。
1992年6月4日
河北省建设厅关于印发《河北省建设工程交易中心设立暂行办法》的通知
河北省建设厅
河北省建设厅关于印发《河北省建设工程交易中心设立暂行办法》的通知
各市建设局、规划局、城管局（公用局、园林局）、房管局：
《河北省建设工程交易中心设立暂行办法》已经2004年9月17日厅第六次常务会议审议通过，现予印发，自2004年12月1日起执行。
附件：河北省建设工程交易中心设立暂行办法
河北省建设工程交易中心
设立暂行办法
第一条 为充分发挥建设工程交易中心的作用，规范建设工程承发包交易活动，依据《河北省建筑条例》的规定，结合实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内，设立建设工程交易中心，适用本办法。
第三条 本办法所称建设工程交易中心，是指具备为建设工程交易活动和相关管理提供场所、信息和咨询等服务，并经国家或省建设行政主管部门批准依法设立的机构。
本办法所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。
一个设区市或县应当只设立一个建设工程交易中心。
第四条 省建设行政主管部门负责全省建设工程交易中心设立的管理工作。
第五条 设立县级建设工程交易中心,应当具备下列条件：
（一）建设行政主管部门已同意设立；
（二）与政府有关部门及其所属机构分立，人员分离、财务独立；
（三）有满足进场建设工程交易活动和驻场部门管理要求的固定场所、办公设施，应设有独立的开标室、评标室；
（四）已与“河北建设工程信息网”联网，具备收集、存贮和发布招标投标、政策法规、材料设备价格等信息，具有为建设工程交易各方提供咨询服务的能力；
（五）专职业务管理人员不少于4人，中心负责人具有大专以上学历，有7年以上招投标或建设工程管理工作经历，业务管理人员应经省建设行政主管部门培训且考核合格；
（六）有健全人事、财务、业务等管理规章制度。
（七）近3年内，招标的工程累计中标金额1.5亿元以上（以中标通知书为准）。
第六条 申请设立县级建设工程交易中心的单位，应当提供以下资料：
（一） 《建设工程交易中心设立申请表》；
（二） 县建设行政主管部门同意设立文件；
（三） 法定代表人简历及业务管理人员基本情况；
（四） 场所产权证明材料；
（五） 主要服务设施清单；
（六） 业务管理人员培训合格证书；；
（七） 内部管理制度全文；
（八） 省建设行政主管部门确定的其他条件。
第七条 设立县级建设工程交易中心按下列程序进行：
（一）向设区市建设行政主管部门提出申请；
（二）设区市建设行政主管部门对申请材料进行初审，初审合格后报省建设厅行政审批窗口服务中心；
（三）经省建设工程招投标管理办公室进行审核后，向省建设行政主管部门提交审核报告；
（四）省建设行政主管部门对符合条件的予以批准。
第八条 申请设立设区市级建设工程交易中心，其条件和程序按建设部的有关规定执行。
第九条 申请单位应如实填报申请材料，对所申报材料的真实性负责。审查人员要严肃工作纪律，严格程序，对弄虚作假的，不受理其申请。
第十条 建设工程交易中心不得与任何招标代理机构有隶属关系或者经济利益关系。
第十一条 建设工程交易中心应明确收费项目，公开收费标准，不得违反规定收取费用。
第十二条 未经国家或省建设行政主管部门批准的建设工程交易中心，不得开展相关业务。
第十三条 本办法实施前已设立的建设工程交易中心，参照本办法进行复审。
复审不符合条件的，责令其限期整改，限期整改后仍不合格的，取消其资格。
第十四条 本办法自2004年12月1日起施行。
建设工程交易中心设立申请表
单 位 名 称—————————
填 报 日 期 200 年 月 日
河 北 省 建 设 厅 制
填 表 说 明
1、本表建议用计算机打印，不得涂改。
2、本表用于建设工程交易中心设立申请、复审。
3、申请单位要如实填报有关情况，如有弄虚作假者按有关规定予以处罚。
4、本表填报数据均用阿拉伯数字。
5、本表所列栏目按有关规定需附证明材料者，审查时必须携带。
一、 建设工程交易中心基本情况
机构名称
联系电话
详细地址
邮政编码
批准设立
文件
营业执照注册号
法定代表人
职称
电话
机构人员总数 其中中级及中级以上职称人员
申请理由：
法定代表人（章）
年 月 日
二、 工作人员名册
序号 姓名 性别 学历 职称 职务 专业 身份证号
三、建设工程交易中心机构设置、
场所、服务设施、管理制度情况
四、申请审查审批意见
建设工程交易中心申请
（章）
年 月 日
县建设行政主管部门意见（申请设立设区市级建设工程交易中心不要求填此栏）
（章）
年 月 日
设区市建设行政主管部门审查意见
（章）
年 月 日
省建设工程招投标管理办公室审核意见
（章）
年 月 日
省建设行政主管部门批准意见
（章）
年 月 日
批准文号
建设工程交易中心申请材料具体要求
一、 申请材料整理
（一） 申请设立的建设工程交易中心应认真填报“建设工程交易中心设立申请表”（以下简称申请表），建议本表使用计算机打印。
（二） 申请单位及各级审查审批部门均应在其相应位置处盖章。
（三） 材料整理采用A4纸打印或复印。
（四） 申请材料应使用全省统一的封面（见附件3）和目录（见附件4），并按目录顺序装订成册。申请表应单独装订，不要和申请材料装订在一起，申请材料均要求左册装订。
（五） 各设区市在报送资料时应行文并统一填写“建设工程交易中心设立申请登记表”（见附件5）。
（六） 省建设厅接受资料份数要求。申请表：一式三份；申请材料：一式二份。
（七） 所有申请资料均应统一用档案袋存放，在档案袋正面写明建设工程交易中心名称。
二、资料内容说明
（一） 目录中“三、法定代表人及业务管理人员的职称、身份证、工作简历”应包括：所有人员的职称证、聘用合同、身份证、简历等。
（二） 目录中“四、场所产权证明材料”是指：当场所为申请单位自有时，应提供其产权证；当场所为非本单位自有时，应提供有效租赁合同及出租房的产权证。
（三）目录中“六、业务管理人员培训合格”是指：经过省建设行政主管部门培训且考试合格。
建设工程交易中心申报材料
（封面格式）
申请单位：——————————（章）
填报日期：——年——月——日
目录
（格式）
一、《建设工程交易中心设立申请表》 （ ）
二、建设行政主管部门同意设立文件 （ ）
三、法定代表人及业务管理人员的职称、身份证、聘用合同、工作简历 （ ）
四、场所产权证明材料 （ ）
五、主要服务设施清单 （ ）
六、业务管理人员培训合格材料 （ ）
七、内部管理制度 （ ）
八、省建设行政主管部门确定的其他条件 （ ）
建设工程交易中心设立申请登记汇总表
设区市名称（章）
序号 交易中心名称 详细地址 电话 法定代表人 市级初审意见 申请表份数 申请材料份数 备注
中国银监会关于印发《金融机构间货币经纪和交易行为指引》的通知
中国银监会
中国银监会关于印发《金融机构间货币经纪和交易行为指引》的通知
银监发〔2007〕72号
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：
现将《金融机构间货币经纪和交易行为指引》印发给你们，请认真贯彻执行。
请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。
二○○七年八月三十日
金融机构间货币经纪和交易行为指引
第一章 总 则
第一条 为规范金融机构间货币经纪业务和交易行为，维护市场秩序和公平，提高货币经纪业务和交易的运作效率，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《货币经纪公司试点管理办法》等相关法律法规，制定本指引。
第二条 本指引所称经纪商是指经中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）批准的货币经纪公司；所称交易商是指经中国有关监管部门批准，有资格以自有或代理的资金账户从事金融机构间交易的各类金融机构。
第三条 本指引所称金融机构间交易是指交易商通过经纪商或交易商之间直接进行的各种交易。主要包括：境内外外汇市场交易、境内外货币市场交易、境内外债券市场交易、境内外衍生产品市场交易，以及经有关监管部门批准的其他业务。
第四条 本指引旨在明确金融机构间经纪和交易行为中，经纪商、交易商应当遵守的一般准则和业务操作及风险管理的基本规程要求。
第二章 一般准则
第五条 经纪商和交易商的所有交易人员及相关业务人员应具备相应的职业操守和专业技能，遵循本指引所规定的程序进行交易活动。
第六条 经纪商和交易商应对交易人员及相关业务人员的行为负责，确保其至少具备以下条件：
（一）获得充分培训，具备从业所需的专业知识和技能；
（二）得到明确操作授权，确切了解自身及公司的责任；
（三）熟悉并遵守本指引和有关监管部门的相关政策法规；
（四）熟悉并准确执行公司有关各项制度和操作守则。
经纪商和交易商还应制定专门管理制度和采取必要措施，避免因其交易人员的不良行为影响交易安全。
第七条 经纪商和交易商应制定相应管理制度，以控制和消除交易时可能产生的潜在或实际的利益冲突，确保对所有交易对手的公正性。
第八条 经纪商在提供经纪服务前、交易商在与交易对手交易前，应了解交易对手，以防止交易被用于洗钱等非法目的。
第九条 经纪商和交易商在开始交易前,应了解所有交易过程所需信息，以尽量避免发生交易误传与差错。所需信息至少包括：所服务客户身份、交易具体品种、交易的特定条件等。
在不涉及其他客户商业机密情况下，经纪商应在交易完成前,向市场相关交易客户完整披露该笔交易有关重要信息。
第十条 经纪商为交易商提供经纪服务，应与交易商签订服务协议，明确双方的权利义务关系。对于首次参与交易的，应主动告知经纪商所承担的职责。
第十一条 经纪商应对交易商提供的信息严格保密。经纪商向交易商提供建议或意见时，不应泄露其他客户的商业机密，并应谨慎转述或评论公开范围内的普通信息。
第十二条 经纪商应按照公平、公正的原则提供经纪服务，不应在交易涉及的各方客户中优待任何一方。
第十三条 交易商应自主决定经纪商提供信息的可信度，不应要求经纪商承担除身份传递及交易信息核查以外的其他责任。
第三章 风险管理与控制措施
第十四条 经纪商与交易商应建立相关业务风险管理制度和内控机制，确保经纪与交易业务前中后台分离，各个环节的风险得到有效控制。
第十五条 经纪商和交易商在开发新产品或建立新的业务关系前，应通过制定详细的评估制度和程序，了解交易对手基本情况、业务范围和交易权限等信息，评估交易可能导致的合规风险和信誉风险，并采取相应控制措施。经纪商和交易商高管层应根据上述制度规定，定期检查和评估其与交易方的总体业务关系。
第十六条 交易商应建立明确的授权授信制度。该制度内容至少应包括：一般交易程序、被授权交易人员、可交易品种、敞口头寸、交易对手的授信、确认和结算程序等。
第十七条 经纪商和交易商应相互告知有权提供经纪服务人员和有权交易人员的名单及业务范围，并在交易前进行核对。
第十八条 经纪商未经交易商许可，不应泄露或讨论已完成的交易信息以及处于安排过程中的交易信息，法律法规另有规定的除外。当经纪商总部与其分支机构需要分享市场保密信息和敏感信息时，总部管理人员应采取必要措施对此进行保密管理。
第十九条 未经双方管理层同意，经纪商和交易商不应互相参观对方交易室。交易商不应在经纪商或其他交易商的办公室内进行交易。经纪商不应在自己办公场所以外的地方进行业务操作。
第二十条 经纪商和交易商应通过设置交易录音电话等方式，将所有交易内容予以保存，包括前台交易谈话、后台交易确认、传递支付指令及其他指令等，至少每3个月进行一次检查。首次对新客户或交易对手录音时，经纪商和交易商应当告知对方，以后所有交易的谈话内容将会被录音。
经纪商和交易商应妥善保管和使用录音设备以及录音介质，谈话录音至少保存3个月。有交易争议的谈话录音应保存至争议解决。
第二十一条 经纪商和交易商不应以达成交易为目的而向客户提供或索要约定报酬或费用以外的好处。经纪商和交易商应根据有关法律法规的要求制定相关管理制度，明确规定正常业务交往中的招待及礼物往来标准、批准权限和程序、管理和控制措施等，并应严格遵守，定期检查。
第二十二条 为保证独立性和公平性，经纪商应将与其有重大关联的交易商名单以书面形式告知所有客户。
前款所称的重大关联是指：
（一）交易商对经纪商直接或间接持股达5%以上；
（二）交易商与经纪商由同一母公司直接或间接控股；
（三）中国银监会认定的其他重大关联事项。
第二十三条 经纪商和交易商原则上应以市场价格安排交易，包括以原合同价格将当前合同展期。若有特殊需要，应经交易双方高管层同意后方可安排，并要规定适当的操作程序，以确保高管层进行有效监控。
第二十四条 对于外汇交易中可能发生的在本地正常交易时间结束后，需将交易转移至其他金融中心以延长交易的情况，交易商应制定相应的制度或规定，明确场后可以进行交易的种类、相关交易量上限。交易商和经纪商应及时对此类交易进行确认和审核。
第四章 交易程序与要求
第二十五条 经纪商和交易商通常报价应为实盘，即一旦交易商报价被对方接受或要求提供对方名字，则被视为接受所报价格，通常应达成该笔交易。该报价应以市场通行的数量标准为单位。报价如为虚盘，即仅为意向性，应予特别明示。
第二十六条 交易达成前，交易商应明确影响实盘有效性的各项条件，如附有授信条件等其他交易要求的实盘。如交易商出现完成交易受到其他因素制约（如其他金融中心的开市时间）时，则应在交易前且交易各方的名字尚未披露前，告知经纪商和潜在的交易对手。
第二十七条 交易商报出实盘价，若交易对手的身份可接受，则应按该价格以可交易数量进行交易。
第二十八条 报出实盘价的交易商可指明实盘报价有效时间。否则，该报价在被交易商主动取消前均视为当日有效。
第二十九条 如果交易商报价是授信约束下实盘价，只要经纪商报出的名字在交易商事先设定的授信名单内，交易商就应以该价格与其对手方成交。如出现特定对手的交易数量已超过交易商对其授信额度的情况时，交易商可拒绝该项交易。如果报价是虚盘或需要对交易要素进行逐项商议，一旦各项条款被双方无条件接受，交易商应以所报价格成交。经纪商和交易商可以设定一个可参与交易的机构范围，使交易商的报价对于该范围机构在授信额度内均是实盘价。
第三十条 经纪商按照交易商的要求基于一个低于市场惯例的小交易量或特定交易对手的名字进行报价时，该报价也应符合市场基本规则。交易商在一个不熟悉的市场通过经纪商交易时，应首先询问经纪商对于该市场通常有效的报价数量。如果是低于市场惯例的小成交量，交易商向经纪商询价或报价时应事先说明。
第三十一条 经纪商和交易商可采取必要措施，尽量避免交易商向经纪商报出明显不合理的交易价格。
第三十二条 交易商在交易中如有特殊要求，应告知经纪商；对于某些特定的金融工具，交易商也应告知经纪商针对不同类型交易对手而设定的不同价格。
第三十三条 交易达成后，经纪商应立即以口头方式或其他事前约定的方式与交易各方进行确认。
第三十四条 口头协议具有约束力，书面交易确认书是交易的证明，但不应推翻口头达成一致的条款。
在口头协商阶段，实盘中的所有细节都应尽快达成一致，并反映在随后的书面确认书中。
第三十五条 在交易双方未明确表示成交意向时，经纪商不应过早披露交易商的名字。
第三十六条 在货币拆借市场上，通过经纪商交易的资金拆出方一经询问拆入方名字，原则上应以该价格与该对手交易。经纪商在拆入方的名字已被拆出方接受后方可披露拆出方名字。如拆入方要求更为安全的资金，可以在得知拆出方名字后，拒绝拆入该笔资金。
第三十七条 当交易商不是以自身账户，而是代理第三方交易时，应在向经纪商传递名字时予以明示，经纪商应将最终交易方及时通知其交易对手，以协助交易各方评估交易风险。
第三十八条 交易商在对手方没有足够交易额度的情况下，若双方愿意并可以与第三方进行交易，经纪商可引入交易第三方办理过桥交易。经纪商应在成交意向明确后，尽快交换交易各方的名字，口头确认达成交易。
第三十九条 经纪商应配备独立的后台部门，在交易达成后，应立即向交易各方发送交易确认书，并提醒交易商接收确认书。交易确认书应包括交易日、交易各方名称、交易价格、交易数量、交割方式等内容。经纪商的后台部门应与前台部门有效隔离，避免前台交易员干扰后台人员对交易条款的确认。
第四十条 通常经纪商向达成交易的交易商各发送一次书面确认书即可。在较为复杂的衍生品交易中，经纪商与交易商可根据需要进行多次书面确认，但应明确约定以哪份书面确认书为准。经纪商和交易商应保留全部交易确认书。
第四十一条 交易商收到交易确认书后，应立即予以核对，如有疑问，应立即向确认书发出方查询并修正。如未按时收到交易确认书，应及时向确认书发出方查询。
如交易商在经纪商发出交易确认书后合理时间内不提出异议，视为默认交易确认书的全部内容。
第四十二条 如果出现因经纪商的失误使交易商不能按指定价格成交的情形，经纪商应以下一个最优价格来完成交易，并由交易商自主决定是否以该价格来进行交易。由此给交易商造成损失的，经纪商应以抵消佣金等方式赔偿交易商损失。
第四十三条 通过经纪商办理债券回购、衍生产品交易等其他类似业务时，交易商之间应事先签定相关业务主协议，并告知经纪商。
第五章 结算与经纪佣金
第四十四条 交易商应在交易达成后，根据经纪商提供的交易确认书自行办理结算。
第四十五条 未与交易商事先商定，经纪商不负责传递结算信息。
第四十六条 如遇法定原因或不可抗力因素，使原定某一营业日的交易结算无法完成，应将新的交易结算日延长至交易双方下一个共同营业日。对于由此导致其他交易条件变化（如起息日计算）可能引起纠纷的情况，交易双方应事先在交易确认书中明确约定处理条款。
第四十七条 经纪商提供服务的佣金可由经纪商与交易商自由商定。经纪商应事先与交易商就经纪佣金的详细信息进行沟通协商，包括费率、缴费方式等。佣金的变动应经双方同意并以书面方式明确约定。交易商应按约定及时向经纪商支付佣金。
第四十八条 经纪商在交易中所报价格不应包括佣金。
第六章 交易纠纷的解决
第四十九条 发生交易纠纷时，交易各方应遵循公平诚信原则，依据相关法律法规、本指引或市场惯例，充分协商解决。
经纪商应协助提供相关交易证明材料。
第五十条 除非交易各方另有约定，经纪商应就其所撮合的交易是否达到某一价位承担举证责任。
第五十一条 如交易各方无法协商解决纠纷问题，可依法通过仲裁、诉讼等方式解决。
第七章 附 则
第五十二条 本指引由中国银监会负责解释。
第五十三条 本指引自公布之日起施行。
