徐州市危险废物管理办法

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中国证券监督管理委员会


证券公司借入次级债务规定

证监会公告[2010]23号





　　 　　 现公布《证券公司借入次级债务规定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年九月一日




附件：证券公司借入次级债务规定.doc
证券公司借入次级债务规定

第一条 为规范证券公司借入次级债务行为，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条 本规定所称次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。
前款所称符合条件的机构投资者，是指依法设立的、经审计的净资产在2000万元以上（含2000万元）的法人或投资组织。
第三条 次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。
第四条 证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务。长期次级债务应当为定期债务。
长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。
第五条 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上（含3个月），2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。
短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。
第六条 证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要借入的短期次级债务，可以按照以下标准扣减风险资本准备：
（一）在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备。
（二）承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备。
承销结束，未发生包销情况的，借入的短期次级债务不得扣减风险资本准备。
第七条 证券公司借入次级债务应当由董事会制定方案，股东（大）会对下列事项做出专项决议：
（一）次级债务的规模、期限、利率；
（二）借入资金的用途；
（三）决议有效期；
（四）与借入次级债务相关的其他重要事项。
第八条 证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同。合同应当约定下列事项：
（一）清偿顺序在普通债务之后；
（二）次级债务的金额、期限、利率；
（三）次级债务本息的偿付安排；
（四）借入资金用途；
（五）证券公司应向债权人披露的信息内容和披露方式；
（六）次级债务的借入、偿还应当符合本规定；
（七）违约责任。
第九条 证券公司借入次级债务应当符合以下条件：
（一）借入资金有合理用途；
（二）次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入；
（三）借入次级债务数额应当符合以下规定：
1.长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债务累计计入净资本的数额）的50%；
2.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
（四）次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
第十条 证券公司申请借入的次级债务展期，应当由公司董事会对展期期限、利率调整等事项提出议案，经股东（大）会通过后，与次级债权人变更债务合同。
第十一条 证券公司借入次级债务、次级债务展期以及偿还次级债务的，应当事先向证券公司住所地证监局提交申请，经住所地证监局批准后实施。
第十二条 证券公司申请借入次级债务，应当提交以下申请文件：
（一）申请书；
（二）相关股东（大）会决议；
（三）借入次级债务合同；
（四）债务资金的用途说明；
（五）合同当事人之间的关联关系说明；
（六）证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告；
（七）债权人净资产情况的说明材料；
（八）证监会要求提交的其他文件。
第十三条 证券公司申请次级债务展期，应当提交以下申请文件：
（一）申请书；
（二）相关股东（大）会决议；
（三）借入次级债务合同；
（四）债务资金的用途说明；
（五）证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告；
（六）证监会要求提交的其他文件。
第十四条 证券公司申请偿还次级债务，应当在债务到期前至少10个工作日向住所地证监局提交以下申请文件：
（一）申请书；
（二）借入次级债务合同；
（三）证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告；
（四）证监会要求提交的其他文件。
证券公司偿还短期次级债务的，还应提交债务资金使用情况的说明。
证券公司提前偿还次级债务的，还应提交股东（大）会决议。
第十五条 证券公司住所地证监局应当对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还等事项作出核准或者不予核准的书面决定。
（一）对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定；
（二）对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定。
第十六条 证券公司获批借入的长期次级债务，可自债务资金到账之日起按规定比例计入净资本。债务资金于获批日之前到账的，证券公司应自获得住所地证监局批复之日起按规定比例将长期次级债务计入净资本。
证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，应自获得住所地证监局批复之日起按规定比例将长期次级债务计入净资本。
第十七条 证券公司提前偿还长期次级债务后一年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。
新借入的长期次级债务数额超出提前偿还的长期次级债务数额的，超出部分的次级债务可按规定比例计入净资本。
第十八条 证券公司向其他证券公司借入长期次级债务的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应当将借出资金全额扣除。
证券公司不得向其实际控制的子公司借入次级债务。
第十九条 证券公司应自借入次级债务获批之日起3个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事项。
第二十条 证券公司借入的短期次级债务应当实施专户管理，严格按照债务合同及申请文件列明的资金用途使用债务资金。
第二十一条 证券公司借入次级债等事项获批后，未经批准不得变更次级债务合同。
第二十二条 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。次级债务合同应当明确约定前述事项。
第二十三条 除下列情形外，证券公司不得提前偿还次级债务：
（一）证券公司偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额（包括长期次级债务计入净资本的数额）。
（二）债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准。
（三）中国证监会认可的其他情形。
第二十四条 证券公司偿还次级债务，应当在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露，并在实际偿还次级债务后3个工作日内公开披露有关偿还情况。
第二十五条 上市证券公司借入和偿还次级债务的，除应当遵守本规定要求外，还应按照上市公司信息披露管理的规定，履行信息披露义务。
第二十六条 证券公司住所地证监局应当加强对证券公司次级债务存续期间的日常监管，对违反本规定及相关监管要求的，责令其及时改正，并依法采取监管措施。
第二十七条 本规定所称次级债务展期，包括将短期次级债务转为长期次级债务。
第二十八条 从事证券相关业务的证券类机构借入、偿还次级债务等事项，经中国证监会同意，可参照本规定执行。
第二十九条 本规定自公布之日起施行。《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》（证监机构字〔2005〕146号）同时废止。
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201009/P020100908598666562388.doc
四川省人民政府


四川省戒毒管理办法
四川省人民政府令〔第91号


第一章 总 则
第一条 为加强戒毒管理，有效开展戒毒活动，保护公民身心健康，维护社会治安秩序，根据《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》、国务院《强制戒毒办法》和《四川省禁毒条例》等法律、法规，制定本办法。
第二条 在四川省行政区域内设立戒毒场所和实施戒毒管理适用本办法。
本办法所称戒毒场所，是指由县级以上人民政府批准设立的强制戒毒所、按国家有关规定设立的劳动教养戒毒所（以下简称劳教戒毒所）和经批准对自愿戒毒人员进行戒毒脱瘾治疗的医疗机构（以下简称戒毒脱瘾治疗机构）。
第三条 各级人民政府应加强对禁毒工作的领导和社会宣传，重视戒毒工作，积极贯彻执行国家关于戒毒的方针、政策和法律、法规，落实各项戒毒工作。
第四条 公安机关主管戒毒工作，负责对戒毒场所、戒毒活动实施监督管理。
卫生、医药、民政等行政部门应依照各自职责开展与戒毒有关的工作，配合公安机关对戒毒活动进行管理和监督。
第五条 戒毒场所应建立健全管理制度，对接受戒毒的人员依法管理、文明管理，坚持教育、挽救的方针，加强法制和道德教育，实行药物治疗和心理治疗相结合的方法，保障接受戒毒的人员的合法权益。
第六条 吸毒人员的家属、所在单位、户口所在地公安派出所和社会有关方面应教育、帮助吸毒人员戒除毒瘾，教育、规劝已戒毒的人员不再吸食毒品。
第七条 吸毒人员的戒毒经历不计入个人档案，戒毒后在升学、就业等方面不受歧视。
第八条 在戒毒工作中成绩突出的单位和个人，由各级人民政府或公安机关给予表彰奖励。

第二章 戒毒场所的设置
第九条 强制戒毒所和劳教戒毒所的设置应统一规划，坚持因地制宜的原则。规划方案由省禁毒委员会根据各地实施戒毒的实际需要提出，报省人民政府批准后分步实施。
设置强制戒毒所，由县（市、区）以上公安机关提出方案，报同级人民政府批准，并报上一级公安机关和禁毒委员会备案。
设置劳教戒毒所，由省司法行政部门提出方案，报省人民政府批准，并由省司法行政部门报省禁毒委员会备案。
第十条 设置强制戒毒所、劳教戒毒所，应充分利用当地现有条件。确需改建、扩建、新建的，由县级以上人民政府计划、财政部门将所需投资和经费列入本级基本建设计划和财政预算。
第十一条 强制戒毒所、劳教戒毒所的戒毒医疗、护理工作人员应具有国家规定的专业技术资格。取得专业技术资格的戒毒医疗、护理工作人员享受医护专业人员的同等待遇。
第十二条 医疗机构开展戒毒脱瘾治疗业务，应具有相应的技术、设施条件，并凭《医疗机构执业许可证》向市（地、州）卫生行政部门和禁毒委员会提出申请，经审核后报省卫生行政部门。省卫生行政部门征求省禁毒委员会意见后予以审批。获得批准的，由省禁毒委员会发给《戒毒
脱瘾治疗执业许可证》。
除按前款规定取得《戒毒脱瘾治疗执业许可证》的医疗机构外，禁止任何单位和个人开展戒毒脱瘾治疗业务。

第三章 强制戒毒管理
第十三条 公安机关发现吸食、注射毒品成瘾的人员，应送强制戒毒所进行戒毒，但下列人员由公安机关责令在强制戒毒所外限期戒毒；
（一）生活不能自理的；
（二）患有急性传染病或其他严重疾病的；
（三）怀孕或正在哺乳自己未满一周岁婴儿的；
（四）其他不适宜在强制戒毒所戒毒的。
被责令限期戒毒的人员应当自行戒毒，或者到戒毒脱瘾治疗机构接受戒毒治疗。
第十四条 对需要送入强制戒毒所戒毒的人员，由县级公安机关作出强制戒毒决定。强制戒毒决定书应于被强制戒毒人员入所前交给本人和强制戒毒所。作出强制戒毒决定的公安机关应于作出决定之日起3日内向被强制戒毒人员的家属、所在单位和户口所在地公安派出所发出书面通知
。
第十五条 被强制戒毒的人员和其他任何人员，不得将毒品和其他违禁物品携带、邮寄进入强制戒毒所。强制戒毒所对被强制戒毒人员和有关物品应进行检查；对检查出的毒品和其他违禁物品予以没收，并报告主管公安机关追究违法人员的法律责任。
第十六条 强制戒毒所对被强制戒毒的人员应按性别分区管理。对被强制戒毒的女性人员的日常管理应由女性工作人员负责。
第十七条 强制戒毒所应对被强制戒毒人员进行道德、法制教育，药物治疗和心理治疗相结合，并可组织戒毒康复人员参加与其身体状况相适应的生产劳动。所有戒毒人员参加生产劳动均享有劳动报酬。
第十八条 强制戒毒所对拒不接受管理或实施危害行为的戒毒人员可以采取强制管理措施；发现有自伤、自残或伤害他人行为的，应立即予以约束。
第十九条 强制戒毒所实施戒毒的脱瘾治疗总体方案应经省禁毒委员会按规定审定；使用麻醉药品、精神药品，必须遵守有关法律、行政法规的规定。
第二十条 被强制戒毒人员进入强制戒毒所满30日后，其亲友可以探视。
强制戒毒所应建立健全探视制度。被强制戒毒人员被探访时，戒毒场所管理人员必须在场。
第二十一条 被强制戒毒人员在强制戒毒期间，其直系亲属病危、死亡，或者有其他正当理由需要暂时离开强制戒毒所的，由其亲属或所在单位担保，经强制戒毒所批准，可以暂时离所。离所时限一般不超过3日。
暂离强制戒毒所的被强制戒毒人员，应当在指定的期限内归所。逾期不归所的，强制戒毒所或有关公安机关应当强制其归所。
第二十二条 强制戒毒期限为3至6个月。
被强制戒毒人员在强制戒毒期满后戒除毒瘾的，强制戒毒所应解除强制，出具解除强制戒毒证明书，并通知被强制戒毒人员的家属、所在单位和户口所在地公安派出所。在强制戒毒期满后未戒除毒瘾的，强制戒毒所可以提出意见，经原作出强制戒毒决定的公安机关批准，延长戒毒期限
；但实际执行的强制戒毒期限连续计算不得超过一年。
第二十三条 被强制戒毒人员在强制戒毒所的生活费、药品费和治疗费由本人或其家属承担。
被强制戒毒人员在强制戒毒所内自伤、自残、因病死亡或自杀死亡的，责任自负，医疗费、丧葬费等费用由本人或其家属承担。
第二十四条 被强制戒毒人员在强制戒毒期间死亡的，由公安机关组织法医或指定医生作出死亡鉴定，经同级人民检察院检验后，填写死亡通知书。自通知书送达之日起满7日，死者家属不予认领的尸体，由公安机关拍照后处理，并将有关情况报上一级公安机关备案。
第二十五条 吸毒人员已强制戒毒后又吸食、注射毒品的，依法对其实行劳动教养，并在劳动教养中由劳教戒毒所强制戒除其毒瘾。
劳教戒毒所开展戒毒活动由司法行政部门依照本办法进行管理，并接受同级禁毒委员会的监督和业务指导。

第四章 自愿戒毒管理
第二十六条 除被强制戒毒、劳教戒毒、责令限期戒毒以外的其他吸毒人员，应当自行戒毒。自行戒毒人员根据本人意愿，可以到强制戒毒所戒毒，也可到戒毒脱瘾治疗机构戒毒。
第二十七条 强制戒毒所对自愿戒毒人员采取与强制戒毒有区别的管理措施，对自愿戒毒人员的身份和戒毒情况不向社会公开。
第二十八条 戒毒脱瘾治疗机构开展戒毒脱瘾治疗业务，应当接受公安机关的管理和监督。
第二十九条 戒毒脱瘾治疗机构不得将戒毒脱瘾治疗业务发包、委托给其他单位或个人，不得设立从事戒毒脱瘾治疗业务的分支机构。
第三十条 戒毒脱瘾治疗机构应对自愿戒毒人员身份和住址进行登记，建立病历等治疗档案，并按规定定期向公安机关报告有关情况。公安机关和戒毒脱瘾治疗机构不得向社会公开自愿戒毒人员的身份和戒毒情况。
戒毒脱瘾治疗机构应将自愿戒毒人员与其他病员隔离，并落实专门人员进行管理。
第三十一条 戒毒脱瘾治疗机构实施戒毒的治疗方案应在省禁毒委员会规定的方案中选用，自定其他方案的，应报省禁毒委员会批准。
戒毒脱瘾治疗机构使用戒毒脱瘾治疗药物应遵守国家卫生行政部门发布的《戒毒药品管理办法》的规定，使用麻醉药品、精神药品的，必须遵守国家有关的法律、行政法规规定。
第三十二条 戒毒脱瘾治疗机构工作人员发现自愿戒毒人员有涉及毒品等违法犯罪活动的，应当立即报告公安机关。
第三十三条 戒毒脱瘾治疗机构应按省禁毒委员会、省卫生行政部门的规定接受年度审验。
第三十四条 戒毒脱瘾治疗的有关费用由自愿戒毒人员或其家属承担。

第五章 罚 则
第三十五条 单位或个人擅自开展戒毒脱瘾治疗业务的，由县级以上公安机关予以警告，并处5000元以上30000元以下罚款。
第三十六条 戒毒脱瘾治疗机构将戒毒脱瘾治疗业务发包、委托给其他单位或个人，或设立戒毒脱瘾治疗分支机构的，由县级以上公安机关责令改正，并可对有关当事人处1000元以上20000元以下罚款。
第三十七条 戒毒脱瘾治疗机构对自愿戒毒人员不按规定登记或不报送公安机关备案的，由县级以上公安机关予以警告，责令改正，并可处300元以上1000元以下罚款。
第三十八条 戒毒场所工作人员在管理工作中索贿受贿、徇私舞弊或擅自向社会公开自愿戒毒人员的身份或戒毒情况的，由本单位或其主管单位给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十九条 对扰乱戒毒场所管理秩序的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十条 当事人对公安机关按照本办法作出的行政处罚决定不服的，当事人可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第六章 附 则
第四十一条 本办法自发布之日起施行。



1997年10月10日